Lexique

Lexique – Régulation financière, conformité et cybersécurité

Ce lexique de la conformité financière regroupe les principaux termes utilisés en matière de régulation, de lutte contre le blanchiment (AML), de vérification d’identité (KYC) et de gestion des risques. Il permet de mieux comprendre les acteurs, les obligations réglementaires et les enjeux liés à la cybersécurité et aux crypto-actifs.

• AFM (Pays-Bas) : Autoriteit Financiële Markten – Autorité des marchés financiers néerlandaise.
• AMF (France) : Autorité des Marchés Financiers.
• AMF (Québec) : Autorité des marchés financiers du Québec.
• AML : Anti-Money Laundering – Lutte contre le blanchiment de capitaux.
• BaFin (Allemagne) : Autorité fédérale de supervision financière.
• BC-FT : Lutte contre le blanchiment de capitaux et le financement du terrorisme.
• CNMV (Espagne) : Comisión Nacional del Mercado de Valores.
• CONSOB (Italie) : Commissione Nazionale per le Società e la Borsa.
• CSSF (Luxembourg) : Commission de Surveillance du Secteur Financier.
• DORA : Digital Operational Resilience Act – Réglementation européenne sur la résilience opérationnelle numérique.
• ERM : Enterprise Risk Management – Gestion globale des risques en entreprise.
• FCA (Royaume-Uni) : Financial Conduct Authority.
• FINMA (Suisse) : Autorité fédérale de surveillance des marchés financiers.
• FSMA (Belgique) : Autorité des services et marchés financiers.
• GRC : Governance, Risk & Compliance – Gouvernance, gestion des risques et conformité.
• KYB : Know Your Business – Connaissance de l’entreprise cliente.
• KYC : Know Your Customer – Vérification de l’identité client.
• KYP : Know Your Partner – Vérification des partenaires commerciaux.
• KYE : Know Your Employee – Vérification des collaborateurs.
• KYS : Know Your Supplier – Vérification des fournisseurs.
• MiCA : Markets in Crypto-Assets – Réglementation européenne des crypto-actifs.
• PSCA : Prestataire de services sur crypto-actifs.
• SEC (États-Unis) : Securities and Exchange Commission – Autorité de régulation des marchés financiers américains.

Fort de notre expérience terrain en HUMINT, cybersécurité et analyse des risques, nous accompagnons entreprises et particuliers. Ce lexique de la conformité financière s’inscrit dans notre approche opérationnelle des menaces.